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前言

国内外一流高校专利技术创新力比较分析系列选取了42所1国内双一流建设高校以及20所2同时进入四大世界大学排行榜（QS，；THE，；ARWU，；USNews，）前位的国外高校，共计62所高校作为对比研究对象，选取申请日在-年十年期间的专利数据，从专利技术的总体创新力以及基于WIPO-35个技术方向的领域创新力两个层面，进行了全方位、多角度的对比分析，以期系统性地揭示国内外一流高校的科技创新与成果保护现状，为中国高校建设具有中国特色的世界一流大学提供参考。

本期介绍国内外一流高校专利技术创新力比较分析（2）-专利技术的运用能力和技术合作分析：

1）从专利有效性层面分析62所国内外高校的专利技术运用能力，并进一步从专利转移转化层面分析了42所国内高校的专利技术运用能力；

2）从申请人合作和发明人合作两个层面分析62所国内外高校的专利技术合作情况。

注：（图表中对C9高校和部分国内外代表性高校进行了重点标注）

一、专利技术的运用能力分析

1.专利有效性

专利拥有量是指授权且有效的专利件数，授权专利维持率是指一个单位所维持的专利数占获得授权专利总数的比例，也就是专利的有效状况。本报告中通过“专利拥有量”和“授权专利维持率”两个指标来评价专利的有效性情况。

1.1专利拥有量

近十年国内一流高校的专利拥有量相比国外对比高校优势明显。62所高校中排名第一的为清华大学，专利拥有量为件；其他在1万件以上的高校还包括浙江大学、华南理工大学和哈尔滨工业大学，均为国内高校。国外20所对比高校中专利拥有量最高的是麻省理工学院，拥有件专利，数量仅为清华大学的15.3%。

1.2授权专利维持率

在专利授权量上，近十年国内双一流高校的授权量相比国外对比高校具有明显优势。62所高校中排名第一、第二的分别是浙江大学和清华大学，授权量均在2万件以上。国外对比高校中，排名首位的为麻省理工学院，授权量为件，为浙江大学授权量的12.7%。

图1国内外高校专利拥有量及授权专利维持率

2.专利转移转化

发生转让和许可实施的专利通常具备较高的商业潜力和市场前景，专利转让、许可实施是高校实现技术转移转化的重要途径。（由于国外高校的转让和许可数据统计口径与国内不同，本报告未进行国外高校的专利许可和专利转让数据分析。）

2.1专利许可量

专利许可是专利权人将其所拥有的专利技术许可他人实施，但不发生专利权人变化的一种法律行为。在专利许可量上，国内42所双一流高校中排名第一的是浙江大学，许可量件，是排名第二的东南大学的近两倍。C9高校在该项指标上的优势比较明显，国内排名前十的高校中C9高校占了一半，除浙江大学外，还有上海交通大学、西安交通大学、北京大学和清华大学；C9高校的平均许可量为62件，是国内42所双一流高校平均许可量（31件）的2倍。

图2国内高校专利许可量

2.2专利转让量

专利转让是把专利申请权和专利权转让给他人的一种法律行为。国内42所双一流高校中，专利转让量排名第一的为清华大学，为件，是排名第二的上海交通大学（件）的近三倍。C9高校在该指标上的优势依旧明显，国内排名前十的高校中C9高校占了6席，除了清华大学外还有上海交通大学、哈尔滨工业大学、浙江大学、北京大学和西安交通大学；C9高校的平均许可量达到件，是国内42所高校平均许可量（件）的2倍多。

图3国内高校专利转让量

二、技术合作分析

专利申请人之间的合作，可以促进知识的传递和资源的共享，有助于产业创新与科技成果的转化。而发明人之间的合作，通过信息与知识的共享实现技术的融合与创新，从而产出更高价值的成果。本部分通过分析国内外各高校的平均申请人数和平均发明人数来反映各校的技术合作状况。

1.申请人合作分析

国内42所双一流高校中平均申请人数排名第一的是清华大学，为1.46人；排名第二的是北京大学，为1.42人，与清华大学较接近。除了C9高校外，国内其他高校中平均申请人数最多的是中山大学，为1.27人。国外对比高校中，东京大学的平均申请人数最多，为1.51人，其次是新加坡国立大学和纽约大学，分别为1.30人和1.23人。

图4国内外高校平均申请人数量

2.发明人合作分析

国内双一流高校的平均发明人数量普遍高于国外对比高校。国内42所高校各自的平均发明人数量基本都在4人以上，而国外20所对比高校则基本都在4人以下；国内高校中平均发明人数量最多的是国防科技大学，为6.9人；国外高校中最多的是东京大学，为4.1人，其余高校则均在2.8-3.9之间。

图5国内外高校平均发明人数量

小结

在专利有效性方面，国内高校的专利拥有量普遍高于国外高校，但国内高校的授权专利维持率普遍低于国外高校。在转移转化方面，浙江大学的专利许可量排在国内高校的首位；清华大学则在专利转让量上排第一，且遥遥领先于其他高校。在技术合作方面，国内高校与国外高校的平均申请人数量无明显差距，而国内高校的平均发明人数普遍高于国外高校。

由分析可见，国内双一流高校应在保持专利拥有量的基础上，加强对专利的维持及成果的转移转化工作的重视，以更好地发挥高校技术服务地方经济的作用。

[1]中华人民共和国教育部,“双一流”建设高校名单［EB/OL］,访问时间:-01-16.